원격 작업자를 위한 준수 모니터링 최상의 실천
금융 산업은 원격 근무에 맞게 적응하였지만, 이 변화는 준수 감시에 대한 새로운 도전을 일으키고 있습니다. 직원들이 전자 통신 규칙에 준수하도록 하기 위해서, 회사는 포괄적인 정책을 시행하고, 이 정책과 관련된 규칙에 대한 교육도 제공해야 합니다. 또한, 그들은 FINRA, SEC, FCA 및 기타 규제를 따라 통신을 감시하고 보관해야 합니다. 이 블로그 게시물은 원격 우선 환경에서 준수 감시를 위한 최고의 실무를 제공합니다.
Compliance Monitoring Best Practices for Remote Workers
The financial industry has adapted to remote work, however this shift has caused new challenges in regards to compliance monitoring. To ensure employee compliance with electronic communications rules, firms must implement a comprehensive policy and provide training on the policy as well as the relevant regulations. Additionally, they must monitor and archive communications following FINRA, SEC, FCA and other mandates. This blog post offers best practices for compliance monitoring in a remote-first environment.